（原标题：得知总司理被监视居住神秘顾客视频，董事长赶紧卖股票…证监会入手了，罚没超700万）

又一皆内幕往来。

近日，证监会公布了一皆董事长的内幕往来处罚案。2021年12月22日下昼，时任昊志机电总司理赶赴公安局协作探询，并被监视居住。获悉这一音书后，在公司细致公告密布前，时任公司董事长赶紧卖出公司股票，避损245万元。

证监会认定，总司理被监视居住属紧要事件，在公告前属内幕信息，董事长的往来行为属内幕往来。根据干系章程，证监会决定充公其罪犯所得约245万元，并对其处以约490万元罚金。

总司理等被监视居住

因涉嫌主宰证券、期货阛阓罪，昊志机电控股推进、实质适度东谈主、时任副董事长、总司理汤某清和时任董事、副总司理、财务总监、董事会文书肖某林于2021年12月22日下昼赶赴金华市公安局协作探询，昊志机电总司理助理曹某伟作陪。

2021年12月23日下昼，金华市公安局对汤某清和肖某林开具了《指假寓所监视居住文告书》，对其摄取监视居住挨次。12月24日，金华市公安局通过挂号信向昊志机电邮寄上述《指假寓所监视居住文告书》，12月27日下昼，昊志机电收到上述晓示。

2021年12月28日下昼3点，昊志机电召开第四届董事会第十四次会议，并于当晚公布《对于公司干系东谈主员被指假寓所监视居住的公告》。

监视居住挨次为《中华东谈主民共和国刑事诉讼法》第六十六条章程的刑事强制挨次，属于《证券法》第八十条第二款第十一项章程的紧要事件。上述公告密布前，“汤某清、肖某林因涉嫌违章被照章摄取强制挨次”属于《证券法》第五十二条章程的内幕信息。该信息变成于2021年12月23日，公开于2021年12月28日。

时任董事长瞻念察内幕信息

汤丽君为汤某清的姐姐，与汤某清同为昊志机电实质适度东谈主，时任昊志机电董事长，其瞻念察汤某清与肖某林赶赴金华协作探询事项。

2021年12月23日15时30分摆布，公安东谈主员文告曹某伟领取汤某清和肖某林的手机等个东谈主物品，并让其匡助汤某清等东谈主购买洗漱用品和厚衣裳。12月24日上昼，经过公安东谈主员见知曹某伟法律晓示会折柳寄给家属和公司。上述情况曹某伟均向汤丽君进行了讲述。

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12月24日10时25分，汤丽君向曹某伟发送信息“监视居住地点问一下，电话应该不错干系的”。12月25日，汤丽君在与讼师相似中提到汤某清被摄取监视居住挨次。

证监会以为，根据上述情况不错认定，汤丽君手脚上市公司董事长，瞻念察汤某清二东谈主被铁心东谈主身目田、公安发出干系法律晓示的事实，征服汤某清二东谈主被摄取刑事强制挨次。汤丽君不晚于2021年12月24日10时25分已瞻念察汤某清等东谈主被摄取刑事强制挨次的内幕信息。

内幕信息敏锐期董事长卖出股票

汤某松为时任董事长汤丽君弟弟。“汤某松”账户于2015年6月30日开立。

该账户于2021年12月24日下昼、27日上昼、28日单向卖出约173万股，卖出金额为2449.78万元，避损245万元。汤丽君承认上述往来由其本东谈主决议，其切身下单省略教唆他东谈主下单操作。

证监会以为，汤丽君往来行为与内幕信息高度吻合，行为昭彰颠倒。

“汤某松”账户在涉案往来前已卓绝2个月翌日去，在内幕信息敏锐期内瞬息往来，且单向卖出该股173万股，长沙房地产神秘客暗访占其可售股份比例为81.58%。2021年12月24日上昼，汤丽君瞻念察内幕信息，今日下昼该账户初始卖出40.91万股“昊志机电”，往来金额575.74万元。12月28日晚上昊志机电发布公告，当日该账户卖出62.32万股“昊志机电”，往来金额886.93万元。

辩称不瞻念察内幕信息

证监会以为，汤丽君手脚内幕信息知情东谈主，在瞻念察“汤某清等东谈主因涉嫌违章被摄取强制挨次”内幕信息后，决议卖出“昊志机电”的行为违背《证券法》第五十条、第五十三条第一款的章程，组成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕往来行为。

汤丽君漠视以下辩说宗旨：

第一，在收到公安局下发的《指假寓所监视居住文告书》前，当事东谈主莫得任何蹊径瞻念察内幕信息，基于送衣裳、发晓示、汤丽君给曹某伟发的信息、曹某伟剪辑的笔墨等转折根据推定汤丽君瞻念察内幕信息，不成缔造。

第二，涉案卖出行为是基于事前细办法还款商量，标的在于偿还行将到期的质押借款，而且卖出行为具有抓续性、一惯性，资金照实用于偿还债务。

第三，涉案卖出行为不稳当内幕往来的典型特征，不具有颠倒性。

第四，本案不稳当内幕往来推定例则的适用要求，不应以推定模式认定当事东谈主瞻念察内幕信息。

第五，监管王法对当事东谈主利益影响宏大，根据应当照实、充分。

经复核，证监会以为，本案并非适用推定例则认定当事东谈主组成内幕往来，而是内幕信息知情东谈主进行往来行为。

第一，汤丽君收到法律晓示前已瞻念察内幕信息。汤丽君瞻念察汤某清等二东谈主协作探询卓绝24小时仍未得到目田、曹某伟领走二东谈主个东谈主物品并送洗漱用品和厚衣裳、公安机关寄出法律晓示等探询发扬情况，其称收到法律晓示之前无需公告，并已干系讼师措置后续事项，证明汤丽君对二东谈主被摄取刑事强制挨次已变成内心征服，通过汤丽君与他东谈主的微信记载、其对发送“监视居住”微信的证明以及我会探询笔录等足以认定。

第二，当事东谈主所述“还款商量”不成组成内幕往来的豁免情理。一是该还款商量并未列明通过卖出涉案股票还款，更未显现卖出时刻，不属于法定豁免内幕往来情形。二是汤丽君手脚上市公司董事长，在瞻念察内幕信息的情况下，应当效力在信息公开前不得生意涉案股票的章程，况且其恭候公告后再卖出涉案股票亦未过还款期限。

第三，在内幕信息知情东谈主往来案中，“颠倒性”并作恶定组成要件，但本案涉案往来行为同样存在昭彰颠倒的特色。

根据当事东谈主罪犯行为的事实、性质、情节与社会危害经由，依据《证券法》第一百九十一条第一款的章程，证监会决定：充公汤丽君罪犯所得约245万元，并对其处以约490万元罚金。

校对：王蔚神秘顾客视频