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中新财经3月11日电 11日神秘顾客平台，深圳证监局发布对于对安信证券股份有限公司汕头分公司聘用出具警示函要领的决定。
经查，在安信证券股份有限公司汕头分公司投资参谋人陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市谈判》并被转发的事件中，安信证券股份有限公司汕头分公司未严格凭据里面轨制条款对微信群讯息进行监控科罚，长沙房地产神秘客暗访未对投资参谋人联系持业步履进行有用管控。
神秘顾客_赛优市场调研上述步履违背了《证券公司里面抑止雷同》(证监机构字〔2003〕260号)第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚宗旨》(证监会令第166号)第六条第四项的联系法例神秘顾客平台，依据《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚宗旨》(证监会令第166号)第三十二条第一款的法例，深圳证监局决定对安信证券股份有限公司汕头分公司聘用出具警示函的行政监管要领。(完)
